第一章 總則
第一條 為規(guī)范省屬國(guó)企基金份額在浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下稱浙交所）的轉(zhuǎn)讓行為，根據(jù)浙江省國(guó)資委（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）關(guān)于省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（2019修訂）《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法（2006修訂）》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2015年修正）》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)令第762號(hào)）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕第71號(hào)）及其他相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本細(xì)則所稱省屬國(guó)企基金，是指浙江省政府授權(quán)省國(guó)資委履行出資人監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱省屬企業(yè)）管理、出資并經(jīng)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。
第三條 本規(guī)則所稱省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱基金份額轉(zhuǎn)讓），指省屬企業(yè)（即基金份額持有人）將其持有的省屬國(guó)企基金份額向合格投資者轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
第四條 基金份額轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循公平公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
第五條 浙交所按照本規(guī)則組織基金份額轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，實(shí)施自律管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行。
第二章 轉(zhuǎn)讓決策與批準(zhǔn)
第六條 基金份額持有人作為轉(zhuǎn)讓方，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或投資協(xié)議等約定和相關(guān)管理制度，履行基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)通知義務(wù)或形成相關(guān)內(nèi)部決議。
第七條 基金份額轉(zhuǎn)讓不得設(shè)置有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的資格條件，并符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
浙交所認(rèn)為必要時(shí)，可以要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方資格條件的判斷標(biāo)準(zhǔn)提供書面解釋或者具體說明，并在轉(zhuǎn)讓公告中一同公布。
第八條 轉(zhuǎn)讓方履行內(nèi)部決策程序后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行批準(zhǔn)程序。
第三章 發(fā)布轉(zhuǎn)讓公告
第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向浙交所提交發(fā)布基金份額轉(zhuǎn)讓公告所需相關(guān)材料。浙交所對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的材料進(jìn)行形式審核。符合要求的，浙交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交的材料對(duì)外發(fā)布基金份額轉(zhuǎn)讓公告。不符合要求的，浙交所告知轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行調(diào)整。
第十條 浙交所將通過指定渠道向合格投資者定向披露基金份額轉(zhuǎn)讓公告，轉(zhuǎn)讓方對(duì)轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布有特殊要求的，可向浙交所申請(qǐng)。
第十一條 轉(zhuǎn)讓公告為第一層級(jí)信息披露，應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、受讓方資格條件和其他需要披露的事項(xiàng)等內(nèi)容。
第十二條 轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)在浙交所指定渠道上發(fā)布。
第十三條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)明確轉(zhuǎn)讓公告的期限。公告時(shí)間原則上不得少于5個(gè)工作日。
第十四條 公告期間，轉(zhuǎn)讓方不得擅自變更轉(zhuǎn)讓公告中的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位出具文件。公告內(nèi)容變更后，公告時(shí)間重新計(jì)算。
第十五條 公告期間，因非轉(zhuǎn)讓方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值判斷造成影響的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充信息，披露轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容，并相應(yīng)延長(zhǎng)公告時(shí)間。補(bǔ)充公告時(shí)間不少于3個(gè)工作日，累計(jì)披露時(shí)間不少于原公告要求的期限。
第十六條 公告期滿未征集到意向受讓方，且不變更公告內(nèi)容的，轉(zhuǎn)讓方可以按照公告要求延長(zhǎng)公告時(shí)間，每次延長(zhǎng)時(shí)間不少于3個(gè)工作日。未在公告中明確延長(zhǎng)時(shí)間的，公告到期自行終結(jié)。僅變更轉(zhuǎn)讓底價(jià)的，公告時(shí)間不少于3個(gè)工作日。
第十七條 公告期間出現(xiàn)影響轉(zhuǎn)讓活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止公告書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，浙交所可以作出中止公告的決定。中止期限一般不超過30日。經(jīng)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)恢復(fù)后的公告時(shí)間不少于5個(gè)工作日，累計(jì)公告時(shí)間不少于原公告要求的期限。
第十八條 公告期間出現(xiàn)致使轉(zhuǎn)讓活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除時(shí)，浙交所可以作出終止轉(zhuǎn)讓公告的決定。
第四章 意向受讓方確認(rèn)
第十九條 符合浙交所合格投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的意向受讓方，應(yīng)在轉(zhuǎn)讓公告期間向浙交所提交意向受讓申請(qǐng)。
第二十條 轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方設(shè)置合格投資者特別標(biāo)準(zhǔn)的，即符合《浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》要求的合格投資者特別標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱特別標(biāo)準(zhǔn)），意向受讓方需向浙交所提交符合特別標(biāo)準(zhǔn)的證明文件，意向受讓方應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第二十一條 浙交所應(yīng)當(dāng)對(duì)意向受讓方提交的材料進(jìn)行完整性與規(guī)范性的審核，浙交所形式審核后確認(rèn)其意向受讓資格。
涉及設(shè)置合格投資者特別標(biāo)準(zhǔn)的，浙交所在第一層級(jí)信息披露期滿5個(gè)工作日內(nèi)，將意向受讓方的特別標(biāo)準(zhǔn)情況書面（以下簡(jiǎn)稱浙交所書面意見）告知轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)在收到浙交所書面意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)合格投資者報(bào)名時(shí)所提交的材料進(jìn)行審核、對(duì)其意向受讓資格進(jìn)行確認(rèn)并將結(jié)果書面回復(fù)浙交所。轉(zhuǎn)讓方逾期未予回復(fù)的，則視為轉(zhuǎn)讓方確認(rèn)合格投資者的意向受讓資格。
第二十二條 經(jīng)資格確認(rèn)的意向受讓方，成為合格意向受讓方。浙交所根據(jù)轉(zhuǎn)讓公告的要求和方式，對(duì)合格意向受讓方進(jìn)行第二層級(jí)信息披露，合格意向受讓方按照轉(zhuǎn)讓公告要求交納交易保證金后即成為競(jìng)買人。
第五章 受讓方產(chǎn)生及合同簽訂
第二十三條 第二層級(jí)信息披露期滿，產(chǎn)生一家及以上競(jìng)買人的，由浙交所依據(jù)轉(zhuǎn)讓公告的競(jìng)價(jià)方式組織競(jìng)價(jià)。
第二十四條 基金份額轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)權(quán)益持有人不放棄優(yōu)先購買權(quán)的，按照相關(guān)法律法規(guī)及浙交所相關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。
第二十五條 基金份額轉(zhuǎn)讓采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)等競(jìng)價(jià)方式。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)結(jié)合標(biāo)的特點(diǎn)、市場(chǎng)形勢(shì)、交易成本等因素，合理確定競(jìng)價(jià)方式，競(jìng)價(jià)方式不得違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。
第二十六條 受讓方根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果及優(yōu)先購買權(quán)行使情況產(chǎn)生。受讓方確定后，轉(zhuǎn)、受讓雙方應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)讓公告約定的期限簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓合同。
第二十七條 轉(zhuǎn)讓合同內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下事項(xiàng)：
（一）轉(zhuǎn)、受讓雙方的名稱與住所；
（二）基金份額的基本情況；
（三）轉(zhuǎn)讓的方式；
（四）轉(zhuǎn)讓價(jià)格、付款方式及付款期限；
（五）基金份額交割事項(xiàng)。
（六）生效條件；
（七）爭(zhēng)議的解決方式；
（八）違約責(zé)任。
第二十八條 投資者在浙交所買入后賣出或轉(zhuǎn)讓方賣出后買入同一基金份額的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)工作日。
第六章 交易資金結(jié)算
第二十九條 交易資金包括交易保證金和交易價(jià)款，應(yīng)當(dāng)以人民幣為計(jì)價(jià)單位，通過浙交所指定結(jié)算賬戶以貨幣進(jìn)行結(jié)算。
交易雙方因特殊情況不能通過浙交所結(jié)算交易價(jià)款的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向浙交所提供書面說明文件以及受讓方付款憑證。
第三十條 受讓方交納的交易保證金可以按照轉(zhuǎn)讓合同的約定轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分。
未能成為受讓方的其他意向受讓方，其交納的交易保證金由浙交所按照轉(zhuǎn)讓公告要求一次性返還。
第三十一條 通過浙交所指定賬戶進(jìn)行結(jié)算的，受讓方應(yīng)當(dāng)按轉(zhuǎn)讓合同約定將轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付到浙交所指定賬戶，浙交所應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)讓合同約定及時(shí)向轉(zhuǎn)讓方劃出交易價(jià)款。
第七章 交易憑證出具及變更登記辦理
第三十二條 交易雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同，受讓方依據(jù)轉(zhuǎn)讓合同約定支付交易價(jià)款，且交易雙方支付服務(wù)費(fèi)用后，浙交所在約定期限內(nèi)出具交易憑證。
第三十三條 如涉及國(guó)有權(quán)益變動(dòng)登記、市場(chǎng)主體變更登記或基金登記信息變更手續(xù)的，交易憑證出具后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定辦理，受讓方、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合并提供材料。
第八章 信息披露及信息保密
第三十四條 基金份額轉(zhuǎn)讓的信息披露采取定向披露方式進(jìn)行?；鸱蓊~持有人作為轉(zhuǎn)讓方，也是信息披露義務(wù)人。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)通過浙交所指定渠道上進(jìn)行信息披露。信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第三十五條 參與基金份額轉(zhuǎn)讓的合格投資者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所及轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)于轉(zhuǎn)讓過程中獲知的信息保密，不得散布傳播基金份額轉(zhuǎn)讓相關(guān)的非公開信息。
第九章 附則
第三十六條 基金份額轉(zhuǎn)讓過程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，轉(zhuǎn)讓相關(guān)方可以向浙交所申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議無法通過調(diào)解方式達(dá)成一致的，相關(guān)方可以依照法律規(guī)定或當(dāng)事人約定提起訴訟或仲裁。
第三十七條 基金份額轉(zhuǎn)讓過程中，涉嫌侵犯國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的，國(guó)資監(jiān)管部門以及其他有權(quán)機(jī)構(gòu)可以要求浙交所中止、終止轉(zhuǎn)讓。
第三十八條 基金份額轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)中止、終止情形的，應(yīng)當(dāng)在浙交所指定渠道公告或書面通知相關(guān)方。
第三十九條 轉(zhuǎn)、受讓雙方應(yīng)當(dāng)按照浙交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)用。
第四十條 本規(guī)則所提及的公告期限，以浙交所指定渠道發(fā)布當(dāng)日為起始日，累計(jì)公告時(shí)間不少于相關(guān)規(guī)定要求。信息披露公告時(shí)間原則上應(yīng)按工作日計(jì)算，遇法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實(shí)際工作日為準(zhǔn)。
第四十一條 浙交所在份額轉(zhuǎn)讓各環(huán)節(jié)中依據(jù)轉(zhuǎn)讓方提交材
料而發(fā)布的公告不構(gòu)成浙交所對(duì)于公告內(nèi)容的任何保證，投資者需本著風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則自主做出投資決策。
第四十二條 省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓屬于不良資產(chǎn)處置的，按照浙交所相關(guān)規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十三條 省屬國(guó)企基金份額轉(zhuǎn)讓以外的基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)可參照本規(guī)則執(zhí)行。國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、相關(guān)部門及主管機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額轉(zhuǎn)讓行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十四條 本規(guī)則未盡事宜，按照國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定辦理。
第四十五條 本規(guī)則由浙交所負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
