第一章 總則

第一條 為保障在浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下稱“浙交所”）開展的省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓信息披露工作有序開展，規(guī)范信息披露義務(wù)人的信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護(hù)省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（2019修訂）《中華人民共和國證券投資基金法》（2015年修正）《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國令第762號(hào)）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）《私募投資基金信息披露管理辦法》《浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱省屬國企基金，是指浙江省政府授權(quán)浙江省國資委履行出資人監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)及其所屬企業(yè)（以下簡稱省屬企業(yè)）管理、出資并經(jīng)中國證券投資基金協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 本規(guī)則所稱省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓（以下簡稱基金份額轉(zhuǎn)讓），指省屬企業(yè)（即基金份額持有人）將持有的省屬國企基金份額向合格投資者轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。

第四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二章 一般規(guī)定

第五條 基金份額轉(zhuǎn)讓的信息披露制度采用分層信息披露制度。根據(jù)信息披露對象和信息披露內(nèi)容的不同分為第一層級(jí)信息披露（即轉(zhuǎn)讓公告）和第二層級(jí)信息披露。

第六條 基金份額持有人作為轉(zhuǎn)讓方，也是信息披露義務(wù)人。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對相關(guān)市場參與主體信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七條 基金份額轉(zhuǎn)讓的信息披露對象為特定對象。第一層級(jí)信息披露僅對合格投資者定向披露。第二層級(jí)信息披露僅對有明確受讓意愿且符合合格投資者要求的意向受讓方定向披露。

第八條 為基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供中介服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其指派的經(jīng)辦人員，應(yīng)對所出具的專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見負(fù)責(zé)。

第九條 轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)按照要求向浙交所提供披露信息內(nèi)容，并對披露內(nèi)容和所提供材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。浙交所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和浙交所其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對轉(zhuǎn)讓方披露的信息進(jìn)行形式審核。

第十條 轉(zhuǎn)讓方出現(xiàn)重大信息披露違規(guī)的，浙交所可以撤銷其在指定渠道發(fā)布的轉(zhuǎn)讓信息，并保留進(jìn)一步追責(zé)的權(quán)利。

第十一條 轉(zhuǎn)讓方披露的信息應(yīng)當(dāng)在浙交所指定渠道發(fā)布。

第十二條 轉(zhuǎn)讓方披露的信息，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其有權(quán)機(jī)關(guān)或個(gè)人簽字或蓋章確認(rèn)。如有虛假陳述，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第十三條 披露信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者浙交所認(rèn)可的其他情況，若披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)或者損害轉(zhuǎn)讓方或省屬國企基金利益的，可向浙交所申請豁免披露相關(guān)信息。

第十四條 基金份額的受讓方應(yīng)對轉(zhuǎn)讓方及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)披露的信息進(jìn)行獨(dú)立分析、獨(dú)立判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 市場參與者對于在浙交所獲知的披露信息應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，不得散布傳播省屬國企基金份額轉(zhuǎn)讓的非公開信息。

第三章 第一層級(jí)信息披露

第十六條 第一層級(jí)信息披露是指轉(zhuǎn)讓方向浙交所提交轉(zhuǎn)讓意向發(fā)布申請并經(jīng)浙交所審核通過后，浙交所通過指定渠道發(fā)布轉(zhuǎn)讓公告。發(fā)布的公告內(nèi)容包括：

（一）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況（包括但不限于標(biāo)的所在基金名稱、標(biāo)的所在基金規(guī)模、標(biāo)的持有人名稱、擬轉(zhuǎn)讓份額、實(shí)繳規(guī)模、交易方式、交易條件、交易底價(jià)及公告期限等內(nèi)容）；

（二）受讓方資格條件；

（三）其他需要披露的事項(xiàng)，包括但不限于：

1.份額轉(zhuǎn)讓的決策及批準(zhǔn)情況；

2.基金管理人或其他份額持有人是否參與受讓、是否放棄優(yōu)先購買權(quán)及優(yōu)先購買權(quán)的行權(quán)安排等情況說明；

3.交易保證金的設(shè)置及處置方式（若涉及）;

第四章 第二層級(jí)信息披露

第十七條 第二層級(jí)信息披露是指浙交所向合格意向受讓方進(jìn)一步披露轉(zhuǎn)讓標(biāo)的相關(guān)信息。

第十八條 第二層級(jí)信息披露內(nèi)容（材料為復(fù)印件的須加蓋公章）可包括：

（一）記載基金份額的章程、合伙協(xié)議或投資協(xié)議；

（二）基金最近一年的審計(jì)報(bào)告（如基金成立未滿一年則提交最近一期）；

（三）基金最近一年的年度報(bào)告（如基金成立未滿一年則提交最近一期）；

（四）基金份額所在主體營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件/基金份額持有人有效主體資格證明文件復(fù)印件；

（五）國資監(jiān)管部門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)的批復(fù)文件以及授權(quán)書等（如有）；

（六）其他需要披露的事項(xiàng)。

第五章 附則

第十九條 本細(xì)則由浙交所負(fù)責(zé)解釋。

第二十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。